Банк России намерен стандартизировать индивидуальные инвестиционные рекомендации

Базовые стандарты обязательны для исполнения всеми финансовыми организациями вне зависимости от их членства в саморегулируемой организации.

На официальном сайте Банка России с целью обеспечения общественного обсуждения опубликован проект указания, согласно которому, предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций включается в перечень операций инвестиционных советников, которые подлежат стандартизации. Также в этот перечень попадает определение инвестиционного портфеля клиента и оценка соответствия такого портфеля инвестиционному профилю клиента.

Помимо этого, документ устанавливает для объединяющих инвестиционных советников саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка следующие базовые стандарты:

• базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке;
• базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц -получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников.

Разработка таких стандартов является обязательной.

Банк России обращает внимание, что базовые стандарты обязательны для исполнения всеми финансовыми организациями, осуществляющими соответствующий вид деятельности, вне зависимости от их членства в саморегулируемой организации.

Указание должно вступить в силу в июне 2019 года. ЦБ готов принимать замечания по документу до 11 апреля.

Инвестиционный советник — это лицо, которое является профессиональным участником рынка ценных бумаг и предоставляет услуги инвестиционного консультирования. Инвестиционное консультирование — оказание консультаций в отношении ценных бумаг, сделок с ними, заключения договоров, которые являются производными финансовыми инструментами.

По теме:

Минюст зарегистрировал требования Банка России к инвестиционным советникам

Программы — торговые советники для рынка ценных бумаг теперь обязаны проходить аккредитацию в Банке России